公司上市前规范化培训

【课程背景】

党的二十大报告提出，要以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴，“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”是中国资本市场的总目标。中国正逐步建立起多层次资本市场，推出科创板、改革创业板、设立北交所并试点注册制等。当前全面注册制的实施，标志着中国资本市场的注册制改革举措已经大多基本落地。

公司的发展离不开资本市场。资本市场可以帮助公司在战略规划、公司治理、人才引进、供应链的协同与完善、资金、资源整合等各个方面产生积极影响。

公司上市也意味着公司需要守法合规，公司治理、业务发展等方面都必须规范化。但是在实务中，公司或多或少的存在不规范的问题，不论是公司的组织架构、股东会董事会监事会的运行、内控体系还是公司的财务问题或法律问题都需要进行梳理和规范。

【课程收益】 

对中国资本市场有全面的了解；

建立正确的上市观，清晰公司上市的意义和影响；

对上市过程中的财务问题、法律问题有清晰的认知，避免踩雷；

明确上市前需要做哪些准备工作，整体规划有条不紊的实现顺利上市。

【课程方式】

线上或线下授课。

【课程内容】

一、中国资本市场概述

1、中国多层次资本市场的建立

2、不同资本市场的定位及要求

3、北交所设立背景及业务规则

4、北交所发行上市审核规则

5、一般上市流程及时间安排

6、全面注册制下公司上市的机遇与挑战

7、案例介绍（成功案例及被否决案例）

二、公司上市前的准备

1、公司上市成本与风险分析

2、公司上市整体筹划方案

3、如何选择合适中介机构及建立内部团队

4、如何争取政府及相关部门的支持与帮助

5、持股平台及公司股权顶层设计

6、相关优惠政策的享受

7、高管、内部员工、同行业竞争对手等各方关系的重视与平衡

三、拟上市公司的公司治理

1、股东大会议事规则

2、董事会事规则

3、监事会事规则

4、建立健全内控体系

5、加强内部审计监督

6、信息披露与透明度

7、控股股东及高管人员行为规范

8、案例介绍

四、拟上市公司的法律问题

1、公司主体资格的历时沿革、股本结构等法律问题

2、土地、厂房、设备、技术等核心资产等方面的权属问题

3、经营过程中合法经营

4、劳动保障等法律问题

5、股份代持的法律问题

6、公司或实际控制人涉及的高利贷、诉讼等法律问题

7、拟上市公司销售费用过高存在的商业贿赂问题

8、案例介绍

五、拟上市公司的财务规范

1、盈利能力、财税状况等财务指标解析

2、上市公司财务部门和财务人员独立性的规范

3、资金管理、小金库、大股东占款、上市公司资金被占用等规范问题

4、会计核算符合企业会计准则和相关会计制度的规定

5、内部控制体系的规范及无保留结论的内部控制鉴证报告

6、全面预算管理等财务管理体系规范

7、依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定

8、内部交易的规范及披露

9、案例介绍

【课程总结问题答疑】